近期的廉署案例 (商界)


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2021年11月
廉署拘捕三名會計師等九人涉嫌收賄助澳門建築公司上市廉政公署(廉署)與財務匯報局(財匯局)上星期採取代號「狙擊手」聯合行動,搜查一間會計師事務所及其同系公司的辦公室。該地址亦是一間在港上市澳門建築公司的香港登記業務地址。廉署在行動中拘捕九人,包括會計師事務所及同系公司的三名會計師及兩名審計人員。其中兩名會計師先後出任該建築公司的首席財務官。該五名會計師╱審計人員涉嫌收受該建築公司主席逾100萬港元賄款,以製備虛假會計師報告,供該建築公司向香港交易及結算所有限公司申請在主板上市時使用。廉署懷疑該會計師報告所提及的部份業務並不存在,而報告或隱瞞了一些關連交易。澳門廉政公署亦立案調查相關人士在澳門境內可能干犯的罪行,並搜查澳門多個地點,包括該建築公司的辦公室。此外,廉署在行動中亦會見多名人士及搜查多個地點。所有被捕人士已獲准保釋候查。調查仍然繼續,廉署不宜作進一步評論。廉署與財匯局今年9月簽訂諒解備忘錄,加強合作以共同打擊涉及上市實體的貪污罪行、非法活動及違規行為。雙方將繼續保持緊密合作,確保上市實體及其核數師的優質審計及誠信財務匯報,維護金融市場誠信廉潔。
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2021年11月
廉署起訴三人涉嫌就上市公司「買殼」交易串謀詐騙及「洗黑錢」廉政公署今日(11月19日)落案起訴三名人士,包括一間上市公司的時任主席及時任大股東,控告他們涉嫌在配售可換股票據以增加上市公司股本時隱暪秘密「買殼」協議,串謀詐騙香港聯合交易所有限公司(聯交所)、該上市公司以及其董事會和股東,以及處理犯罪得益4,200萬元。廉署早前接獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)轉介的貪污投訴遂展開調查,完成調查後向律政司徵詢法律意見,並按有關法律意見落案起訴三名被告。被告為詹培忠,75歲,亞洲資源控股有限公司(亞洲資源)時任大股東;詹劍崙,52歲,亞洲資源時任主席;及與控罪中一名商人相關的被告王蓓麗,65歲。詹培忠及詹劍崙同被控兩項串謀詐騙罪名,違反普通法。王蓓麗被控一項處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產,違反《有組織及嚴重罪行條例》第25(1)條。各被告獲廉署准予保釋。三人將於今日下午在沙田裁判法院應訊,以待案件稍後轉介區域法院答辯。案發時,亞洲資源於聯交所主板上市。詹培忠於2008年10月成為亞洲資源的大股東後,詹劍崙獲委任為公司的執行董事。詹劍崙並於2008年12月19日至2014年12月11日期間出任該公司董事會主席。其中一項控罪指詹培忠、詹劍崙及上述商人涉嫌於2013年7月1日至2015年11月15日期間,一同串謀並與其他人串謀詐騙亞洲資源、其董事會及股東,即不誠實地:(i) 隱瞞或未有披露該商人已與詹培忠和詹劍崙達成協議,該商人會向詹培忠支付合共約二億一千萬元以控制亞洲資源全部已發行股本的70%至75%(該非法協議);(ii) 致使亞洲資源的董事會批准及致使亞洲資源進行配售新股以及配售可換股票據,目的是增加該公司的全部已發行股本,從而促進該非法協議的執行,而有關可換股票據行使可換股權後可換取的股份,佔其時該公司已發行股本約566.67%(該可換股票據協議);(iii) 在亞洲資源的公告和通函中虛假地表示,該公司並無董事或股東在該可換股票據協議中擁有重大權益,且無股東須於為審批該可換股票據協議而召開的股東特別大會(該股東特別大會)上放棄投票;(iv) 致使亞洲資源的股東在該股東特別大會中通過有關該可換股票據協議的決議案。另一項控罪指詹培忠、詹劍崙及上述商人涉嫌於2013年7月1日至2015年11月15日期間,一同串謀並與其他人串謀詐騙聯交所,即不誠實地:(i) 隱瞞或未有披露詹培忠、詹劍崙及有關商人已達成該非法協議;(ii) 隱瞞或未有披露該可換股票據協議的目的,是增加亞洲資源的全部已發行股本,從而促進該非法協議的執行;(iii) 在亞洲資源的公告和通函中虛假地表示,該公司並無董事或股東在該可換股票據協議中擁有重大權益,且無股東須於為審批該可換股票據協議而召開的股東特別大會上放棄投票;(iv) 致使聯交所沒有就該可換股票據協議迅速採取行動要求亞洲資源釐清有關事宜,及/或致使聯交所批准該公司發布與該可換股票據協議有關的公告和通函。餘下控罪指王蓓麗及該商人涉嫌於2013年10月24日至2014年1月24日期間,知道或有合理理由相信某財產,即由亞洲資源發行、本金金額為4,200萬元的可換股票據,全部或部分、直接或間接代表從可公訴罪行的得益而仍處理該財產。聯交所及證監會在廉署調查案件期間提供全面協助。
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2021年11月
上市公司「買殼」交易串謀詐騙及「洗黑錢」案廉署加控商人廉政公署今早(11月19日)落案起訴三名人士,包括一間上市公司的時任主席及時任大股東,控告他們涉嫌在配售可換股票據以增加上市公司股本時隱暪秘密「買殼」協議,串謀詐騙香港聯合交易所有限公司(聯交所)、該上市公司以及其董事會和股東,以及處理犯罪得益4,200萬元。廉署今午再落案起訴一名商人。廉署今早已落案起訴三名被告,詹培忠,75歲,亞洲資源控股有限公司(亞洲資源)時任大股東;詹劍崙,52歲,亞洲資源時任主席;及王蓓麗,65歲,並於今午加控商人馬鐘鴻,48歲。詹培忠、詹劍崙及馬鐘鴻同被控兩項串謀詐騙罪名,違反普通法。馬鐘鴻及王蓓麗同被控一項處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產,違反《有組織及嚴重罪行條例》第25(1)條。四人今午在沙田裁判法院無須答辯,署理主任裁判官溫紹明將案件押後至明年2月28再提堂。廉署早前接獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)轉介的貪污投訴遂展開調查,完成調查後向律政司徵詢法律意見,並按有關法律意見落案起訴四名被告。案發時,亞洲資源於聯交所主板上市。詹培忠於2008年10月成為亞洲資源的大股東後,詹劍崙獲委任為公司的執行董事。詹劍崙並於2008年12月19日至2014年12月11日期間出任該公司董事會主席。王蓓麗案發時受聘於馬鐘鴻的一間公司。其中一項控罪指詹培忠、詹劍崙及馬鐘鴻涉嫌於2013年7月1日至2015年11月15日期間,一同串謀並與其他人串謀詐騙亞洲資源、其董事會及股東,即不誠實地:(i) 隱瞞或未有披露馬鐘鴻已與詹培忠和詹劍崙達成協議,馬鐘鴻會向詹培忠支付合共約二億一千萬元以控制亞洲資源全部已發行股本的70%至75%(該非法協議);(ii) 致使亞洲資源的董事會批准及致使亞洲資源進行配售新股以及配售可換股票據,目的是增加該公司的全部已發行股本,從而促進該非法協議的執行,而有關可換股票據行使可換股權後可換取的股份,佔其時該公司已發行股本約566.67%(該可換股票據協議);(iii) 在亞洲資源的公告和通函中虛假地表示,該公司並無董事或股東在該可換股票據協議中擁有重大權益,且無股東須於為審批該可換股票據協議而召開的股東特別大會(該股東特別大會)上放棄投票;(iv) 致使亞洲資源的股東在該股東特別大會中通過有關該可換股票據協議的決議案。另一項控罪指詹培忠、詹劍崙及馬鐘鴻涉嫌於2013年7月1日至2015年11月15日期間,一同串謀並與其他人串謀詐騙聯交所,即不誠實地:(i) 隱瞞或未有披露詹培忠、詹劍崙及馬鐘鴻已達成該非法協議;(ii) 隱瞞或未有披露該可換股票據協議的目的,是增加亞洲資源的全部已發行股本,從而促進該非法協議的執行;(iii) 在亞洲資源的公告和通函中虛假地表示,該公司並無董事或股東在該可換股票據協議中擁有重大權益,且無股東須於為審批該可換股票據協議而召開的股東特別大會上放棄投票;(iv) 致使聯交所沒有就該可換股票據協議迅速採取行動要求亞洲資源釐清有關事宜,及/或致使聯交所批准該公司發布與該可換股票據協議有關的公告和通函。餘下控罪指王蓓麗及馬鐘鴻涉嫌於2013年10月24日至2014年1月24日期間,知道或有合理理由相信某財產,即由亞洲資源發行、本金金額為4,200萬元的可換股票據,全部或部分、直接或間接代表從可公訴罪行的得益而仍處理該財產。聯交所及證監會在廉署調查案件期間提供全面協助。控方今日由高級檢控官邵鈞泰代表出庭,並由廉署人員鄒佩均協助。
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2021年11月
物業代理收下屬賄款118,000元遭廉署起訴判囚四個月廉政公署早前落案起訴一名物業代理,控告他收受下屬賄款共118,000元,以協助對方促成兩宗總成交價共逾5,230萬元的物業交易。被告今日(11月19日)在九龍城裁判法院被判入獄四個月。鍾家強,54歲,美聯物業代理(商業)有限公司(美聯物業)高級銷售經理,早前承認兩項代理人接受利益罪名,違反《防止賄賂條例》第9(1)(a)條。暫委裁判官黃子豪判刑時稱,以監禁九個月為量刑起點,但考慮到被告認罪及願意向美聯物業歸還款項,將刑期減至四個月。案情透露,鍾家強於案發時是美聯物業尖沙咀一間分行的主管,其下屬包括高級客戶經理顧鎮輝。美聯物業的物業代理在促成一項物業交易後,一般會分別向賣方和買方收取成交價的百分之一作為代理佣金。美聯物業會根據物業代理所促成交易為公司所賺取佣金的金額,計算其每月應得的銷售佣金。鍾家強作為分行主管,亦會就其下屬所促成的物業交易賺取主管佣金。案情透露,鍾家強於2016年12月吩咐下屬為他的一名客戶物色商用物業。經鍾家強及顧鎮輝推介,該客戶於2017年2月底以共逾5,230萬元購入兩個位於筲箕灣的商用物業,每個物業成交價分別為2,500萬元及逾2,730萬元。美聯物業其後就該兩項物業成交,向顧鎮輝及鍾家強分別支付銷售佣金共逾28萬元及主管佣金共約15萬元。其後,顧鎮輝應鍾家強的要求,同意把自己從該兩宗交易所獲取的銷售佣金,在扣除17.5%款項作為稅款後,將餘額分一半給鍾家強,作為對方協助促成有關交易的報酬。廉署調查發現,鍾家強從顧鎮輝先後收取了兩筆共118,000元的賄款。廉署亦分案起訴48歲的顧鎮輝,他於本年5月承認三項向代理人提供利益罪名,違反《防止賄賂條例》第9(2)(a)條。他獲准保釋至本年12月30日以待判刑。美聯物業在廉署調查期間提供全面協助。控方今日由廉署人員張志偉代表出庭。
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2021年11月
廉署起訴三人涉嫌就商場地板保養工程詐騙350萬元及「洗黑錢」廉政公署昨日(11月17日)落案起訴一名清潔公司前經理及兩名清潔分判商的營運者,控告他們涉嫌就四個商場的地板保養工程,詐騙服務費用共約350萬元,以及處理從該勾當中獲得的犯罪得益共逾300萬元。廉署早前接獲貪污投訴遂展開調查,完成調查後向律政司徵詢法律意見,並按有關法律意見落案起訴三名被告。被告為陳沛然,52歲,增力服務有限公司(增力)前營運經理;以及林志華,46歲,及朱德榮,47歲,同為駿華服務有限公司(駿華)營運者。陳沛然及林志華同被控兩項欺詐罪罪名,違反《盜竊罪條例》第16A條。林志華與朱德榮同被控一項串謀處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產,違反《有組織及嚴重罪行條例》第25(1)條及《刑事罪行條例》第159A條。各被告獲廉署准予保釋,將於星期五(11月19日)在東區裁判法院應訊,以待案件轉介區域法院答辯。增力是一間清潔公司,為其同系公司啟勝管理服務有限公司(啟勝)管理的住宅屋苑、辦公室和商場提供清潔服務。案發時陳沛然是增力的營運經理,負責監察由啟勝管理的四個商場的清潔合約。他亦會向增力推薦分判商施行地板保養工程。駿華經由陳沛然介紹,於2011年成為增力的清潔分判商。林志華及朱德榮是駿華的營運者,及該公司銀行戶口的授權簽署人。其中兩項控罪指陳沛然及林志華涉嫌於2015年1月19日至2017年7月24日期間,虛假地表示駿華已為上述四個商場施行「翻新大理石地板」的保養工程,並意圖詐騙而誘使增力及啟勝支付該些保養工程的有關費用,而導致陳沛然及林志華獲得利益,及/或增力及啟勝蒙受不利。據悉有關保養工程涉及服務費用共逾350萬元。餘下一項控罪指林志華及朱德榮涉嫌於2015年1月19日至2017年6月29日期間,知道或有合理理由相信駿華的銀行帳戶內合共逾300萬元的款項,全部或部分、直接或間接代表從可公訴罪行的得益,而仍一同串謀處理該財產。啟勝及增力在廉署調查案件期間提供全面協助。

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