近期的廉署案例 (商界)


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2021年11月
中小企業董事詐騙銀行融資1,900萬元遭廉署起訴判囚六年廉政公署早前落案起訴一名中小企業董事,控告他使用虛假的公司審計報告及銀行戶口結單副本,向兩間銀行申請銀行融資共1,900萬元。被告今日(11月25日)在區域法院被判囚六年。方錦燊,50歲,已結業的香港樂天國際貿易有限公司(香港樂天國際)獨資董事及股東,早前被裁定五項使用虛假文書的副本罪名成立,違反《刑事罪行條例》第74條。法官沈小民判刑時表示被告毫無疑問是行騙計劃的主謀,並直接得益,兩間銀行因為他的行騙行為損失合共逾1,500萬元,須判處被告監禁刑期。廉署早前接獲貪污投訴,調查後揭發上述罪行。案情透露,香港樂天國際聲稱是一間禮品貿易公司。被告2010年8月應其孿生兄弟,即香港樂天國際實質東主的要求,出任該公司的獨資董事及股東。於2013年11月至2015年6月案發期間,香港樂天國際向兩間銀行申請銀行融資。被告向兩間銀行遞交證明文件,包括看來由一間會計師行預備,2011╱12年及2012╱13年兩個財政年度的香港樂天國際審計報告和財務報表副本,以及該公司的虛假銀行戶口結單副本。有關銀行相信該些文件為真實,分別向香港樂天國際批出銀行融資1,300萬元及600萬元。該兩間銀行批出銀行融資後,會進行年度覆核以評估是否延長或暫停有關銀行融資,或採取法律行動全數追討尚欠的貸款。案情透露,被告在年度覆核時向該兩間銀行提交看來由上述會計師行預備,2013╱14年財政年度的香港樂天國際審計報告和財務報表副本,以及該公司的虛假銀行戶口結單副本。有關銀行因而批准延長該等銀行融資。如該兩間銀行知道上述證明文件屬虛假,便不會批出及延長香港樂天國際的銀行融資。廉署調查顯示,被告又向上述其中一間銀行提交香港樂天國際的虛假銀行戶口結單副本,以申請把信貸限額臨時增加300萬元,惟被告其後撤回申請。該兩間銀行及會計師行在廉署調查案件期間提供全面協助。控方今日由控方大律師鍾偉強代表出庭,並由廉署人員何家偉協助。
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2021年11月
廉署起訴前警衛員涉嫌行賄上司廉政公署昨日(11月23日)落案起訴一名前警衛員,控告他在約18個月內先後三次涉嫌以合共8,000元行賄上司,以求獲安排署任及擢升助理主管。廉署早前接獲貪污投訴遂展開調查,完成調查後向律政司徵詢法律意見,並按有關法律意見落案起訴該前警衛員。鄧金牛,57歲,香港警衛有限公司(香港警衛)前警衛員,被控三項向代理人提供利益罪名,違反《防止賄賂條例》第9(2)(a)條。被告獲廉署准予保釋,以待明日(11月25日)在沙田裁判法院答辯。被告於案發時任職香港警衛的警衛員,被派駐到沙田公屋水泉澳邨工作。該屋邨共有約40名警衛員,由一名主管及數名助理主管管理。若有助理主管缺勤,該主管可酌情指派警衛員署任該職位。署任的警衛員可享有署任津貼。其中兩項控罪指被告涉嫌於或約於2019年4月4日及2020年1月1日至4月7日期間,無合法權限或合理辯解而向上述香港警衛主管提供兩筆賄款合共6,000元,作為安排他署任助理主管的誘因或報酬。餘下一項控罪指被告涉嫌於2020年11月1日至30日期間,無合法權限或合理辯解而向香港警衛一名助理主管提供一筆2,000元的賄款,作為協助他擢升為助理主管的誘因或報酬。香港警衛不容許員工就處理職務事宜索取及接受利益。香港警衛在廉署調查案件期間提供全面協助。
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2021年11月
廉署起訴二人涉嫌詐騙貸款630萬元廉政公署昨日(11月22日)落案起訴一間貿易公司的時任董事及時任兼職員工,控告她們涉嫌在申請多筆貸款時,偽稱該兼職員工的聘任及月薪,詐騙一間銀行及兩間持牌放債人公司貸款共逾630萬元。廉署早前接獲貪污投訴遂展開調查,完成調查後向律政司徵詢法律意見,並按有關法律意見落案起訴兩名被告共六項控罪。賴美丹,54歲,文新信陽毛尖投資(香港)有限公司(文新,已結業,又名文新信陽毛尖投資香港及文新信陽毛尖投資有限公司)前兼職員工;及凌菀鎂(前稱凌春梅),59歲,文新董事兼股東,同被控一項串謀詐騙罪名,違反普通法。賴美丹另被控四項詐騙罪名,違反《盜竊罪條例》第16A條;凌菀鎂則另被控一項偽造罪名,違反《刑事罪行條例》第71條。兩名被告獲廉署准予保釋,明日(11月24日)將於東區裁判法院應訊,以待案件轉介區域法院答辯。凌菀鎂案發時是文新董事兼股東,賴美丹是文新兼職員工。本案涉嫌罪行於2016年5月至2018年5月期間發生。其中一項控罪指賴美丹涉嫌向恒生銀行有限公司(恒生銀行)虛假地表示,她於文新受僱為銷售經理和每月賺取收入50,000元,並意圖詐騙而誘使恒生銀行批准賴美丹及其丈夫的按揭貸款申請,導致該兩夫婦獲得利益,或恒生銀行蒙受不利。另外三項控罪指賴美丹涉嫌向邦民日本財務(香港)有限公司(邦民財務)及易易壹財務有限公司(易易壹財務)先後三次虛假地表示,她受僱於文新和每月賺取收入48,500元或50,000元,並意圖詐騙而誘使邦民財務及易易壹財務批准賴美丹的貸款申請,導致賴美丹獲得利益,或邦民財務及易易壹財務蒙受不利。另一項控罪指賴美丹及凌菀鎂涉嫌一同串謀詐騙邦民財務,即不誠實地虛假地表示賴美丹受僱於文新和每月賺取收入48,500元,從而誘使邦民財務批准賴美丹的貸款申請。餘下一項控罪指凌菀鎂涉嫌製造虛假文書,即一封以文新名義發出的信件,信中述明賴美丹於文新受僱為銷售經理和每月收入50,000元,意圖由賴美丹藉使用該文書而誘使另一人接受該文書為真文書。廉署調查顯示,恒生銀行、邦民財務及易易壹財務,疑因兩名被告所作的虛假陳述,批出五筆貸款合共逾630萬元。恒生銀行、邦民財務及易易壹財務在廉署調查案件期間提供全面協助。
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2021年11月
廉署拘捕三名會計師等九人涉嫌收賄助澳門建築公司上市廉政公署(廉署)與財務匯報局(財匯局)上星期採取代號「狙擊手」聯合行動,搜查一間會計師事務所及其同系公司的辦公室。該地址亦是一間在港上市澳門建築公司的香港登記業務地址。廉署在行動中拘捕九人,包括會計師事務所及同系公司的三名會計師及兩名審計人員。其中兩名會計師先後出任該建築公司的首席財務官。該五名會計師╱審計人員涉嫌收受該建築公司主席逾100萬港元賄款,以製備虛假會計師報告,供該建築公司向香港交易及結算所有限公司申請在主板上市時使用。廉署懷疑該會計師報告所提及的部份業務並不存在,而報告或隱瞞了一些關連交易。澳門廉政公署亦立案調查相關人士在澳門境內可能干犯的罪行,並搜查澳門多個地點,包括該建築公司的辦公室。此外,廉署在行動中亦會見多名人士及搜查多個地點。所有被捕人士已獲准保釋候查。調查仍然繼續,廉署不宜作進一步評論。廉署與財匯局今年9月簽訂諒解備忘錄,加強合作以共同打擊涉及上市實體的貪污罪行、非法活動及違規行為。雙方將繼續保持緊密合作,確保上市實體及其核數師的優質審計及誠信財務匯報,維護金融市場誠信廉潔。
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2021年11月
廉署起訴三人涉嫌就上市公司「買殼」交易串謀詐騙及「洗黑錢」廉政公署今日(11月19日)落案起訴三名人士,包括一間上市公司的時任主席及時任大股東,控告他們涉嫌在配售可換股票據以增加上市公司股本時隱暪秘密「買殼」協議,串謀詐騙香港聯合交易所有限公司(聯交所)、該上市公司以及其董事會和股東,以及處理犯罪得益4,200萬元。廉署早前接獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)轉介的貪污投訴遂展開調查,完成調查後向律政司徵詢法律意見,並按有關法律意見落案起訴三名被告。被告為詹培忠,75歲,亞洲資源控股有限公司(亞洲資源)時任大股東;詹劍崙,52歲,亞洲資源時任主席;及與控罪中一名商人相關的被告王蓓麗,65歲。詹培忠及詹劍崙同被控兩項串謀詐騙罪名,違反普通法。王蓓麗被控一項處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產,違反《有組織及嚴重罪行條例》第25(1)條。各被告獲廉署准予保釋。三人將於今日下午在沙田裁判法院應訊,以待案件稍後轉介區域法院答辯。案發時,亞洲資源於聯交所主板上市。詹培忠於2008年10月成為亞洲資源的大股東後,詹劍崙獲委任為公司的執行董事。詹劍崙並於2008年12月19日至2014年12月11日期間出任該公司董事會主席。其中一項控罪指詹培忠、詹劍崙及上述商人涉嫌於2013年7月1日至2015年11月15日期間,一同串謀並與其他人串謀詐騙亞洲資源、其董事會及股東,即不誠實地:(i) 隱瞞或未有披露該商人已與詹培忠和詹劍崙達成協議,該商人會向詹培忠支付合共約二億一千萬元以控制亞洲資源全部已發行股本的70%至75%(該非法協議);(ii) 致使亞洲資源的董事會批准及致使亞洲資源進行配售新股以及配售可換股票據,目的是增加該公司的全部已發行股本,從而促進該非法協議的執行,而有關可換股票據行使可換股權後可換取的股份,佔其時該公司已發行股本約566.67%(該可換股票據協議);(iii) 在亞洲資源的公告和通函中虛假地表示,該公司並無董事或股東在該可換股票據協議中擁有重大權益,且無股東須於為審批該可換股票據協議而召開的股東特別大會(該股東特別大會)上放棄投票;(iv) 致使亞洲資源的股東在該股東特別大會中通過有關該可換股票據協議的決議案。另一項控罪指詹培忠、詹劍崙及上述商人涉嫌於2013年7月1日至2015年11月15日期間,一同串謀並與其他人串謀詐騙聯交所,即不誠實地:(i) 隱瞞或未有披露詹培忠、詹劍崙及有關商人已達成該非法協議;(ii) 隱瞞或未有披露該可換股票據協議的目的,是增加亞洲資源的全部已發行股本,從而促進該非法協議的執行;(iii) 在亞洲資源的公告和通函中虛假地表示,該公司並無董事或股東在該可換股票據協議中擁有重大權益,且無股東須於為審批該可換股票據協議而召開的股東特別大會上放棄投票;(iv) 致使聯交所沒有就該可換股票據協議迅速採取行動要求亞洲資源釐清有關事宜,及/或致使聯交所批准該公司發布與該可換股票據協議有關的公告和通函。餘下控罪指王蓓麗及該商人涉嫌於2013年10月24日至2014年1月24日期間,知道或有合理理由相信某財產,即由亞洲資源發行、本金金額為4,200萬元的可換股票據,全部或部分、直接或間接代表從可公訴罪行的得益而仍處理該財產。聯交所及證監會在廉署調查案件期間提供全面協助。

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