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个案研究
提供及收受利益均属违法
彼得是一间经纪行的交易董事，由于最近本港地产市道活跃，令恒生指數节节上升，很多客户纷纷落盘购入藍筹股。为求迅速处理客户的买盘，彼得决定将部分生意外判予其他经纪行。
彼得在毫不考虑服务质素的情况下，将生意判给他的高尔夫球拍档大卫。其实大卫徵收的佣金远高于其他经纪。事后，二人在乡村俱樂部相聚，大卫連声多谢彼得的转介，还說自己最近出任该俱樂部的执行委员会委员，保证经他推荐，彼得可轻易取得这个人人趋之若鹜的会籍，他并暗示如果彼得日后继续转介生意给他，必获更多好处，彼得欣然接受。
个案分析
彼得收受利益，即乡村俱樂部会籍，并濫用职权将生意转介给大卫，违反了证券及期货事务监察委员会（证监会）的操守准则*。彼得更沒有尽责保障僱主及客户的利益，因为大卫未必是提供最佳服务的经纪，更何况他收取较高的佣金。
如果彼得沒有取得其僱主许可而收受利益，他和大卫均触犯《防止贿賂条例》第9条，即彼得触犯受贿罪，而大卫则触犯行贿罪。
*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。