個案研究

個案研究包含分析和討論重點,讓使用者了解法例重點,並提供適切的建議預防貪污、欺詐及舞弊行為。

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CS046
舉報
行業/產業:

侯先生是一家上市公司的新任高級內部核數經理。他發現了採購總監不當行為的證據並向董事長提交,卻被要求不要再插手此事。

知名證券行營業經理占美,負責向客戶配售準備上市公司的股票,他收到不少投資者的買盤申請,當中包括他相熟的客戶-菲比。

彭歷是一間財務機構的經理。他和其他同事在公司一名董事的統率下,處理眾成行和美味隆的合併計劃。他們日以繼夜地與兩間公司的管理層舉行會議,務求取得雙方均滿意的方案。

 

彭歷清楚知道合併消息一旦公開,必會令兩間公司的股價波動。由於他的婚期將近,極需要一筆錢應付婚禮開支,所以決定向家人借錢預先大批購入該兩隻股票。一星期後,當眾成行和美味隆公布合併計劃後,兩間公司的股價即時飆升,彭歷立即賣出手上股票獲利。

艾迪是一間金融集團的董事,該集團的業務包括證券及期貨買賣、資產管理及企業融資。最近,集團受託為領域企業配股的包銷商。

 

因為領域企業開出的股價並非特別吸引,艾迪有點擔心該股票若未能被市場全數吸納,餘額最終要由自己公司承包。因此,他指示資產管理部一名基金經理雅各替公司的授權買賣客戶大手認購領域企業股份。

CS059
以個人利益為先
行業/產業:
關注的領域:

積臣負責企業融資業務,最近率領一組同事為前鋒集團進行收購好景工業的五成股權。但積臣沒有向公司透露他持有大批好景工業股份。最後,收購行動成功,積臣因持有好景工業的股份而獲取厚利。


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