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比利是一间证券公司的营业经理。有一次，他向客户杰斯表示大地银行的发展潜力甚佳，建议可在10元的价位买入该股，杰斯于是决定购买150,000股。比利同时亦打算购入50,000股大地银行，便将杰斯和本身的买盘合併处理。

市场对大地银行的股份需求甚殷，比利最后只能购入150,000股，他随即按买盘比例将这批股票分配给杰斯和自己。结果，他分得37,500股，其余的112,500股则存入杰斯的户口。

艾迪是一间金融集团的董事，该集团的业务包括证券及期货买卖、资产管理及企业融资。最近，集团受託为領域企业配股的包销商。

因为領域企业开出的股价并非特別吸引，艾迪有点担心该股票若未能被市场全數吸纳，余额最终要由自己公司承包。因此，他指示资产管理部一名基金经理雅各替公司的授权买卖客户大手认购領域企业股份。

雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理，负责公积金管理，他的妻子珍妮则在一间经纪行任职客户主任。最近，公司向珍妮施压，要求她增加营业额。由于业内竞争激烈，她未能开拓新客源。雷蒙为了助妻子一臂之力，不理会公司外聘经纪的准则，利用职权将生意转介给珍妮。

积臣负责企业融资业务，最近率領一组同事为前锋集团进行收购好景工业的五成股权。但积臣沒有向公司透露他持有大批好景工业股份。最后，收购行动成功，积臣因持有好景工业的股份而获取厚利。

唐德在经纪行任职客户经理，已取得证监会牌照，可替客户进行股票买卖。由于公司锐意拓展期货业务，急需增聘人手，唐德便受命申領期货经纪牌照，但公司从无考虑他是否拥有註册所需的资格。

唐德为应付牌照申请，便向期货交易部门的同事借阅大量參考资料，对期货买卖略知一二。一日，唐德的熟客哥顿向他查询买卖指數期权的情况，他虽然还未取得有关牌照，却满怀自信地向哥顿提供买卖指數期权的意見，其后甚至接受哥顿的买盘。