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比利是一間證券公司的營業經理。有一次，他向客戶傑斯表示大地銀行的發展潛力甚佳，建議可在10元的價位買入該股，傑斯於是決定購買150,000股。比利同時亦打算購入50,000股大地銀行，便將傑斯和本身的買盤合併處理。

市場對大地銀行的股份需求甚殷，比利最後只能購入150,000股，他隨即按買盤比例將這批股票分配給傑斯和自己。結果，他分得37,500股，其餘的112,500股則存入傑斯的戶口。

艾迪是一間金融集團的董事，該集團的業務包括證券及期貨買賣、資產管理及企業融資。最近，集團受託為領域企業配股的包銷商。

因為領域企業開出的股價並非特別吸引，艾迪有點擔心該股票若未能被市場全數吸納，餘額最終要由自己公司承包。因此，他指示資產管理部一名基金經理雅各替公司的授權買賣客戶大手認購領域企業股份。

雷蒙是一間中型資產管理公司的基金經理，負責公積金管理，他的妻子珍妮則在一間經紀行任職客戶主任。最近，公司向珍妮施壓，要求她增加營業額。由於業內競爭激烈，她未能開拓新客源。雷蒙為了助妻子一臂之力，不理會公司外聘經紀的準則，利用職權將生意轉介給珍妮。

積臣負責企業融資業務，最近率領一組同事為前鋒集團進行收購好景工業的五成股權。但積臣沒有向公司透露他持有大批好景工業股份。最後，收購行動成功，積臣因持有好景工業的股份而獲取厚利。

唐德在經紀行任職客戶經理，已取得證監會牌照，可替客戶進行股票買賣。由於公司銳意拓展期貨業務，急需增聘人手，唐德便受命申領期貨經紀牌照，但公司從無考慮他是否擁有註冊所需的資格。

唐德為應付牌照申請，便向期貨交易部門的同事借閱大量參考資料，對期貨買賣略知一二。一日，唐德的熟客哥頓向他查詢買賣指數期權的情況，他雖然還未取得有關牌照，卻滿懷自信地向哥頓提供買賣指數期權的意見，其後甚至接受哥頓的買盤。