个案研究

个案研究包含分析和讨论重点,让使用者了解法例重点,并提供适切的建议预防贪污、欺诈及舞弊行为。

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CS049
奢华款待及馈赠
行业/行业:
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美琪是一间经纪行的会计经理,客户盧狄投资赚了不少钱,便邀请美琪和一班同事享用豪华晚宴,更送了一只古董手錶给美琪。

亚倫是一间大型资产管理公司的投资组合高级经理,负责管理退休基金,同时他亦是甄选外聘经纪委员会的成员,对外判生意的安排甚有影响力。艾美在一间经纪行担任客户经理,就亚倫所知,她公司的服务质素低劣,却收取高昂的经纪佣金。艾美有一次约亚倫到餐厅会面,表示如果亚倫能够說服甄选委员会其他委员将生意转介给她,她可以给亚倫回佣。为使事情好办,她提议先将10万元存入亚倫的银行户口。亚倫终受不住引诱,将户口号码交给艾美。这宗「枱底交易」最后给亚倫的同事揭发,并向廉政公署举报。兩人还未进行勾当前,已遭拘捕。

简寧是一间国际期货交易公司的交易经理,他的公司经常接到不少基金经理落盘,交易量足以影响市场走势。简寧乘工作之便,与另一间期货交易公司的交易员蔓娜串谋,每当他收到客户的买盘时,便立即通知蔓娜预先买入期货合约,待她完成交易后,简寧才替客户作出买卖。由于简寧的公司接获的都属大盘买卖,通常会在很短时间便推高期货合约价位,蔓娜便趁机卖出合约,与简寧摊分所得利润。当简寧接到客户的卖盘时,他们也作出相应行动。

杜明在一间经纪行任职营业经理,手上有多个公司客户,上市公司多宝实业便是其中之一。多宝实业的财务总监东尼在一次酒会上与杜明密谈「赚快钱」大计。据东尼所知,一个国际集团将注资多宝实业,建议一旦落实,预料公司股价必定飚升。东尼拟与杜明合作,先行购买多宝实业股份。

 

杜明对此甚感兴趣,更提议透过其他经纪购入多宝实业股份,以便掩饰他们的身分。一星期后,多宝实业宣布注资计划,股价果如东尼所料大幅上扬。杜明和东尼立即沽出股票,赚取了丰厚利润。

CS065-01 (Case 135)
加快地盘工序
行业/行业:
关注的领域:

高原建筑工程有限公司为一项房屋发展计划的总承建商,并僱用了五名天秤手,于地盘替分判商吊运建筑物料。高原的员工手册清晰订明,职员不得向与公司有业务往來的人士,包括分判商索取或接受利益。公司的人力资源经理在最初聘用天秤手时,亦已向他们讲解有关政策。

 

工程开展不久,天秤手以行规为理由,决定每月向分判商收取 9,000 元「茶钱」,以加快吊运他们的建筑材料。倘若个別分判商拒绝付款,天秤手便聯手拖延吊运相关物料。

 

陈先生是分判商成记工程有限公司的董事,负责进行地盘上盖的喉管工程。陈与天秤手交情深厚,经常一同吃喝玩樂,工余亦偶有相约进行赌博。当天秤手遇到财务困难时,陈亦会主动伸出援手,借钱给他们。

 

驻地盘工程师余先生发现天秤手经常优先吊运陈的喉管物料,而其他分判商的吊运工作则每被押后。余早已得知天秤手与陈之间过从甚密。但即使箇中关係惹人怀疑,余亦因缺乏贪污证据而沒有向廉署举报。

 

在短短七个月内,天秤手共收取陈 35,000 元,作为替他加快吊运建筑物料的报酬。最后事件被揭发,廉署将所有涉案人士拘捕,其后各人被裁定违反《防止贿賂条例》第 9 条,罪名成立,被判入狱。

 

陈是家庭的经济支柱,在他服刑期间,儿子因家人再无力负担他于海外升学的费用而须辍学并提前返港。

 

问题

  1. 陈及一班天秤手为何被控贿賂罪名成立?
  2. 习惯或行规能否成为天秤手收取分判商利益的抗辩理由?
  3. 贪污的代价有多大?
  4. 倘若该名驻工地工程师只是怀疑地盘存在贪污问题但沒有真凭实据,他应否向廉署举报?

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