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个案研究
公司利益与客户利益的取捨
艾迪是一间金融集团的董事，该集团的业务包括证券及期货买卖、资产管理及企业融资。最近，集团受託为領域企业配股的包销商。
因为領域企业开出的股价并非特別吸引，艾迪有点担心该股票若未能被市场全數吸纳，余额最终要由自己公司承包。因此，他指示资产管理部一名基金经理雅各替公司的授权买卖客户大手认购領域企业股份。
个案分析
艾迪不应指示雅各为公司的授权买卖客户买入領域企业股份，除非他事先向客户申明利益，披露公司是包销商身分。而艾迪却不顾客户利益，只为逃避承包剩余股票的责任，实已违反*操守准则。此外，除非雅各认为吸纳領域企业股份符合客户的投资目标，否则他不应执行艾迪的指示，在这事件中，他未能履行受信责任，故抵触《基金经理操守准则》。
*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。