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個案研究
公司利益與客戶利益的取捨
艾迪是一間金融集團的董事，該集團的業務包括證券及期貨買賣、資產管理及企業融資。最近，集團受託為領域企業配股的包銷商。
因為領域企業開出的股價並非特別吸引，艾迪有點擔心該股票若未能被市場全數吸納，餘額最終要由自己公司承包。因此，他指示資產管理部一名基金經理雅各替公司的授權買賣客戶大手認購領域企業股份。
個案分析
艾迪不應指示雅各為公司的授權買賣客戶買入領域企業股份，除非他事先向客戶申明利益，披露公司是包銷商身分。而艾迪卻不顧客戶利益，只為逃避承包剩餘股票的責任，實已違反*操守準則。此外，除非雅各認為吸納領域企業股份符合客戶的投資目標，否則他不應執行艾迪的指示，在這事件中，他未能履行受信責任，故抵觸《基金經理操守準則》。
*註：操守準則指證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則、企業融資顧問操守準則和基金經理操守準則。