个案研究

个案研究包含分析和讨论重点,让使用者了解法例重点,并提供适切的建议预防贪污、欺诈及舞弊行为。

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雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理,负责公积金管理,他的妻子珍妮则在一间经纪行任职客户主任。最近,公司向珍妮施压,要求她增加营业额。由于业内竞争激烈,她未能开拓新客源。雷蒙为了助妻子一臂之力,不理会公司外聘经纪的准则,利用职权将生意转介给珍妮。

CS059
以个人利益为先
行业/行业:
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积臣负责企业融资业务,最近率領一组同事为前锋集团进行收购好景工业的五成股权。但积臣沒有向公司透露他持有大批好景工业股份。最后,收购行动成功,积臣因持有好景工业的股份而获取厚利。

唐德在经纪行任职客户经理,已取得证监会牌照,可替客户进行股票买卖。由于公司锐意拓展期货业务,急需增聘人手,唐德便受命申領期货经纪牌照,但公司从无考虑他是否拥有註册所需的资格。

 

唐德为应付牌照申请,便向期货交易部门的同事借阅大量參考资料,对期货买卖略知一二。一日,唐德的熟客哥顿向他查询买卖指數期权的情况,他虽然还未取得有关牌照,却满怀自信地向哥顿提供买卖指數期权的意見,其后甚至接受哥顿的买盘。

马田是一间证券公司的研究部主管。在一次酒会上,他认識了一间上市公司的行政总裁庄尼,该公司是在亚洲从事基建业务的。庄尼向马田透露,公司现正在东南亚竞投一条高速公路的建造工程,中标机会极高。由于当地政府开出优厚条件,庄尼预计这项工程可为公司赚取庞大利润。马田得悉后,随即撰写研究报告,指庄尼的公司快将获得一份利润可观的工程合约,建议买入该公司股票。

CS062
履行职责时粗疏及不尽责
行业/行业:
关注的领域:

桃麗丝是一间经纪行的客户经理。白領职员启文到她的公司开立户口买卖股票,并向桃麗丝表示,希望手头上10万元的投资能有理想回报,以便明年有足够金钱负笈海外,他问桃麗丝应投资于那類产品才切合他的目标。桃麗丝游說启文开立一个「孖展」户口买卖二缐股。不过,她沒有向启文解释「孖展」户口与现金户口的分別和「孖展」客户所承担的风险。

 

当启文听到恒生指數在开市后不久急剧下跌,便立即致电桃麗丝,落盘卖掉他户口内所有股票。由于当天桃麗丝亦接获多名大客的沽盘,忙于处理这些交易,把启文的买卖指示置于一旁。待她有空处理启文的沽盘时,股价已一跌再跌,启文损失惨重。


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