个案研究

个案研究包含分析和讨论重点,让使用者了解法例重点,并提供适切的建议预防贪污、欺诈及舞弊行为。

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CS047
提供及收受利益均属违法
行业/行业:
关注的领域:

经纪行交易董事彼得接受高尔夫球拍档兼外判经纪给予的乡村俱乐部会籍,以转介生意给对方。

知名证券行营业经理占美,负责向客户配售准备上市公司的股票,他收到不少投资者的买盘申请,当中包括他相熟的客户-菲比。

CS049
奢华款待及馈赠
行业/行业:
关注的领域:

美琪是一间经纪行的会计经理,客户盧狄投资赚了不少钱,便邀请美琪和一班同事享用豪华晚宴,更送了一只古董手錶给美琪。

亚倫是一间大型资产管理公司的投资组合高级经理,负责管理退休基金,同时他亦是甄选外聘经纪委员会的成员,对外判生意的安排甚有影响力。艾美在一间经纪行担任客户经理,就亚倫所知,她公司的服务质素低劣,却收取高昂的经纪佣金。艾美有一次约亚倫到餐厅会面,表示如果亚倫能够說服甄选委员会其他委员将生意转介给她,她可以给亚倫回佣。为使事情好办,她提议先将10万元存入亚倫的银行户口。亚倫终受不住引诱,将户口号码交给艾美。这宗「枱底交易」最后给亚倫的同事揭发,并向廉政公署举报。兩人还未进行勾当前,已遭拘捕。

简寧是一间国际期货交易公司的交易经理,他的公司经常接到不少基金经理落盘,交易量足以影响市场走势。简寧乘工作之便,与另一间期货交易公司的交易员蔓娜串谋,每当他收到客户的买盘时,便立即通知蔓娜预先买入期货合约,待她完成交易后,简寧才替客户作出买卖。由于简寧的公司接获的都属大盘买卖,通常会在很短时间便推高期货合约价位,蔓娜便趁机卖出合约,与简寧摊分所得利润。当简寧接到客户的卖盘时,他们也作出相应行动。


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