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利用超前交易谋取私利

CS052
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简寧是一间国际期货交易公司的交易经理,他的公司经常接到不少基金经理落盘,交易量足以影响市场走势。简寧乘工作之便,与另一间期货交易公司的交易员蔓娜串谋,每当他收到客户的买盘时,便立即通知蔓娜预先买入期货合约,待她完

成交易后,简寧才替客户作出买卖。由于简寧的公司接获的都属大盘买卖,通常会在很短时间便推高期货合约价位,蔓娜便趁机卖出合约,与简寧摊分所得利润。当简寧接到客户的卖盘时,他们也作出相应行动。

个案分析

简寧应清楚知道公司客户的买卖盘能影响期货市场走势,属非公开资料。但他仍与蔓娜合谋,故意拖延交易,以便利用这些市场敏感资料谋取私利。兩人因进行超前交易而违反了*操守准则。

 

此外,简寧收取了蔓娜从超前交易分得的利润作为报酬,向她泄露自己公司客户的买卖盘资料,因而触犯《防止贿賂条例》第9条。蔓娜作为非法利益提供者,亦同时触犯该法例。

 

*註:操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基

金经理操守准则。

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