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个案研究
利用职位之便谋取私利
羅拔是一间国际资产管理公司的基金经理，负责管理多个大机构的公积金。一天，他收到证券分析员一份研究报告，预测高技地产的盈利在未來三年将会大幅增加。
羅拔于是计划替其管理的公积金投资组合大手购入高技地产股份。他预料此举会令高技地产股价上升，所以决定透过其他经纪替自己先行买入该股，然后才为公积金投资组合向盘房发出买卖指示。
个案分析
羅拔替客户购买高技地产股份前，自己先行买入该股图利，违反了*操守准则。同时，他的做法也抵触《基金经理操守准则》。该准则规定，如基金经理打算进行若干投资交易，而他本人或公司其他基金经理在当天亦同时有该证券的买卖盘等待执行，则在有关的买卖盘未执行或撤回之前，该基金经理不能买入或卖出是项投资，故此羅拔的行为属于超前交易。
*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基
金经理操守准则。