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个案研究
以私人关係为优先考虑因素
雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理，负责公积金管理，他的妻子珍妮则在一间经纪行任职客户主任。最近，公司向珍妮施压，要求她增加营业额。由于业内竞争激烈，她未能开拓新客源。雷蒙为了助妻子一臂之力，不理会公司外聘经纪的准则，利用职权将生意转介给珍妮。
个案分析
雷蒙身为基金经理，却优先考虑私人关係，把公司的生意外判给妻子，违反了*操守准则。根据《基金经理操守准则》，除非有关交易是按公平条款进行，否则基金经理不应代客户与有关連人士进行任何交易。为保障客户的利益，服务质素应为甄选外聘经纪的首要条件。即使雷蒙深信珍妮的公司能够提供与其他经纪行不相上下的服务质素，他仍须向僱主申报利益。
*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。