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个案研究
研究工作缺乏深入數据分析
马田是一间证券公司的研究部主管。在一次酒会上，他认識了一间上市公司的行政总裁庄尼，该公司是在亚洲从事基建业务的。庄尼向马田透露，公司现正在东南亚竞投一条高速公路的建造工程，中标机会极高。由于当地政府开出优厚条件，庄尼预计这项工程可为公司赚取庞大利润。马田得悉后，随即撰写研究报告，指庄尼的公司快将获得一份利润可观的工程合约，建议买入该公司股票。
个案分析
马田沒有深入分析资料，便发表研究报告，违反了*操守准则。事实上，取得兴建高速公路合约只是庄尼本人的主观意愿，马田却将此作为确定的消息來发表，完全忽略资料可能有误，他这种魯莽的处事态度，可令投资者蒙受重大损失。
*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。