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个案研究
履行职责时粗疏及不尽责
桃麗丝是一间经纪行的客户经理。白領职员启文到她的公司开立户口买卖股票，并向桃麗丝表示，希望手头上10万元的投资能有理想回报，以便明年有足够金钱负笈海外，他问桃麗丝应投资于那類产品才切合他的目标。桃麗丝游說启文开立一个「孖展」户口买卖二缐股。不过，她沒有向启文解释「孖展」户口与现金户口的分別和「孖展」客户所承担的风险。
当启文听到恒生指數在开市后不久急剧下跌，便立即致电桃麗丝，落盘卖掉他户口内所有股票。由于当天桃麗丝亦接获多名大客的沽盘，忙于处理这些交易，把启文的买卖指示置于一旁。待她有空处理启文的沽盘时，股价已一跌再跌，启文损失惨重。
个案分析
桃麗丝在替启文进行交易时，沒有谨慎勤勉地履行职责，亦沒有维护启文的利益，有违*操守准则。桃麗丝其实有责任确保启文在开立户口时，明白「孖展」户口性质和风险，而收到启文的卖盘时，亦应尽速处理。
*註：操守准则指证券及期货事务监察委员会持牌人或註册人操守准则、企业融资顾问操守准则和基金经理操守准则。