個案研究

個案研究包含分析和討論重點,讓使用者了解法例重點,並提供適切的建議預防貪污、欺詐及舞弊行為。

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CS168
理財不善 鋌而走險
行業/產業:
關注的領域:

亞成在地產代理公司工作。他最近完成了一筆交易,但卻請客戶將佣金存入由他開設的顧問公司的銀行戶口。

為了達到銷售指標,一間財務公司的銷售主管與一名機器供應商合謀,對他們在申請貸款時提交的虛假發票視而不見

銀行客戶經理在客戶不知情下,偽造文件客戶增加信用額並申請貸款,然後將資金轉移到他控制的帳戶中

CS182
濫用高風險社群客戶的資金
行業/產業:
關注的領域:

一名銀行客戶經理錯誤執行客戶的投資交易指示導致損失。 為了掩飾,客戶經理利用另一年長客戶給他的空白指示表格,從其定期存款帳戶中轉移資金,並偽造虛假定期存款通知書以欺騙該客戶。

一名涼茶製造商的高級採購員陷入財困,於是試圖向一供應商借貸。該供應商拒絕,並將此事告知涼茶製造商。


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