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個案研究
串謀進行內幕交易
杜明在一間經紀行任職營業經理，手上有多個公司客戶，上市公司多寶實業便是其中之一。多寶實業的財務總監東尼在一次酒會上與杜明密談「賺快錢」大計。據東尼所知，一個國際集團將注資多寶實業，建議一旦落實，預料公司股價必定飆升。東尼擬與杜明合作，先行購買多寶實業股份。
杜明對此甚感興趣，更提議透過其他經紀購入多寶實業股份，以便掩飾他們的身分。一星期後，多寶實業宣布注資計劃，股價果如東尼所料大幅上揚。杜明和東尼立即沽出股票，賺取了豐厚利潤。
杜明對此甚感興趣，更提議透過其他經紀購入多寶實業股份，以便掩飾他們的身分。一星期後，多寶實業宣布注資計劃，股價果如東尼所料大幅上揚。杜明和東尼立即沽出股票，賺取了豐厚利潤。
個案分析
杜明違反了*操守準則和《證券及期貨條例》有關內幕交易的條文，他利用與多寶實業有關連人士提供的非公開資料，買賣該公司股票以賺取利潤，此屬內幕交易罪行。東尼在有關法例下是一名內幕人士，因為他是多寶實業的財務總監，可接觸公司的機密資料。
同時，東尼與杜明亦會抵觸《防止賄賂條例》第9條，因為東尼收取了杜明從內幕交易中賺得的部分利潤作為報酬，泄露自己公司的機密資料。東尼因而觸犯受賄罪，而杜明則觸犯行賄罪。
*註：操守準則指證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則、企業融資顧問操守準則和基金經理操守準則。