个案研究

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杜明在一间经纪行任职营业经理,手上有多个公司客户,上市公司多宝实业便是其中之一。多宝实业的财务总监东尼在一次酒会上与杜明密谈「赚快钱」大计。据东尼所知,一个国际集团将注资多宝实业,建议一旦落实,预料公司股价必定飚升。东尼拟与杜明合作,先行购买多宝实业股份。

 

杜明对此甚感兴趣,更提议透过其他经纪购入多宝实业股份,以便掩饰他们的身分。一星期后,多宝实业宣布注资计划,股价果如东尼所料大幅上扬。杜明和东尼立即沽出股票,赚取了丰厚利润。

羅拔是一间国际资产管理公司的基金经理,负责管理多个大机构的公积金。一天,他收到证券分析员一份研究报告,预测高技地产的盈利在未來三年将会大幅增加。

 

羅拔于是计划替其管理的公积金投资组合大手购入高技地产股份。他预料此举会令高技地产股价上升,所以决定透过其他经纪替自己先行买入该股,然后才为公积金投资组合向盘房发出买卖指示。

彭歷是一间财务机构的经理。他和其他同事在公司一名董事的统率下,处理众成行和美味隆的合併计划。他们日以继夜地与兩间公司的管理层举行会议,务求取得双方均满意的方案。

 

彭歷清楚知道合併消息一旦公开,必会令兩间公司的股价波动。由于他的婚期将近,极需要一笔钱应付婚禮开支,所以决定向家人借钱预先大批购入该兩只股票。一星期后,当众成行和美味隆公布合併计划后,兩间公司的股价即时飚升,彭歷立即卖出手上股票获利。

CS056
与客户的利益冲突
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比利是一间证券公司的营业经理。有一次,他向客户杰斯表示大地银行的发展潜力甚佳,建议可在10元的价位买入该股,杰斯于是决定购买150,000股。比利同时亦打算购入50,000股大地银行,便将杰斯和本身的买盘合併处理。

 

市场对大地银行的股份需求甚殷,比利最后只能购入150,000股,他随即按买盘比例将这批股票分配给杰斯和自己。结果,他分得37,500股,其余的112,500股则存入杰斯的户口。

艾迪是一间金融集团的董事,该集团的业务包括证券及期货买卖、资产管理及企业融资。最近,集团受託为領域企业配股的包销商。

 

因为領域企业开出的股价并非特別吸引,艾迪有点担心该股票若未能被市场全數吸纳,余额最终要由自己公司承包。因此,他指示资产管理部一名基金经理雅各替公司的授权买卖客户大手认购領域企业股份。


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