個案研究

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羅拔是一間國際資產管理公司的基金經理,負責管理多個大機構的公積金。一天,他收到證券分析員一份研究報告,預測高技地產的盈利在未來三年將會大幅增加。

 

羅拔於是計劃替其管理的公積金投資組合大手購入高技地產股份。他預料此舉會令高技地產股價上升,所以決定透過其他經紀替自己先行買入該股,然後才為公積金投資組合向盤房發出買賣指示。

彭歷是一間財務機構的經理。他和其他同事在公司一名董事的統率下,處理眾成行和美味隆的合併計劃。他們日以繼夜地與兩間公司的管理層舉行會議,務求取得雙方均滿意的方案。

 

彭歷清楚知道合併消息一旦公開,必會令兩間公司的股價波動。由於他的婚期將近,極需要一筆錢應付婚禮開支,所以決定向家人借錢預先大批購入該兩隻股票。一星期後,當眾成行和美味隆公布合併計劃後,兩間公司的股價即時飆升,彭歷立即賣出手上股票獲利。

CS056
與客戶的利益衝突
行業/產業:
關注的領域:

比利是一間證券公司的營業經理。有一次,他向客戶傑斯表示大地銀行的發展潛力甚佳,建議可在10元的價位買入該股,傑斯於是決定購買150,000股。比利同時亦打算購入50,000股大地銀行,便將傑斯和本身的買盤合併處理。

 

市場對大地銀行的股份需求甚殷,比利最後只能購入150,000股,他隨即按買盤比例將這批股票分配給傑斯和自己。結果,他分得37,500股,其餘的112,500股則存入傑斯的戶口。

艾迪是一間金融集團的董事,該集團的業務包括證券及期貨買賣、資產管理及企業融資。最近,集團受託為領域企業配股的包銷商。

 

因為領域企業開出的股價並非特別吸引,艾迪有點擔心該股票若未能被市場全數吸納,餘額最終要由自己公司承包。因此,他指示資產管理部一名基金經理雅各替公司的授權買賣客戶大手認購領域企業股份。

雷蒙是一間中型資產管理公司的基金經理,負責公積金管理,他的妻子珍妮則在一間經紀行任職客戶主任。最近,公司向珍妮施壓,要求她增加營業額。由於業內競爭激烈,她未能開拓新客源。雷蒙為了助妻子一臂之力,不理會公司外聘經紀的準則,利用職權將生意轉介給珍妮。


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