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個案研究
透過公事獲取內幕消息
彭歷是一間財務機構的經理。他和其他同事在公司一名董事的統率下，處理眾成行和美味隆的合併計劃。他們日以繼夜地與兩間公司的管理層舉行會議，務求取得雙方均滿意的方案。
彭歷清楚知道合併消息一旦公開，必會令兩間公司的股價波動。由於他的婚期將近，極需要一筆錢應付婚禮開支，所以決定向家人借錢預先大批購入該兩隻股票。一星期後，當眾成行和美味隆公布合併計劃後，兩間公司的股價即時飆升，彭歷立即賣出手上股票獲利。
個案分析
彭歷當時擔當的崗位，可獲知有關眾成行和美味隆合併的敏感資料，他濫用這些資料，預先買入有關股票圖利，不單違背*操守準則，也觸犯《證券及期貨條例》有關內幕交易的條文。
*註：操守準則指證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則、企業融資顧問操守準則和基金經理操守準則。