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個案研究
以私人關係為優先考慮因素
雷蒙是一間中型資產管理公司的基金經理，負責公積金管理，他的妻子珍妮則在一間經紀行任職客戶主任。最近，公司向珍妮施壓，要求她增加營業額。由於業內競爭激烈，她未能開拓新客源。雷蒙為了助妻子一臂之力，不理會公司外聘經紀的準則，利用職權將生意轉介給珍妮。
個案分析
雷蒙身為基金經理，卻優先考慮私人關係，把公司的生意外判給妻子，違反了*操守準則。根據《基金經理操守準則》，除非有關交易是按公平條款進行，否則基金經理不應代客戶與有關連人士進行任何交易。為保障客戶的利益，服務質素應為甄選外聘經紀的首要條件。即使雷蒙深信珍妮的公司能夠提供與其他經紀行不相上下的服務質素，他仍須向僱主申報利益。
*註：操守準則指證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則、企業融資顧問操守準則和基金經理操守準則。