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個案研究
研究工作缺乏深入數據分析
馬田是一間證券公司的研究部主管。在一次酒會上，他認識了一間上市公司的行政總裁莊尼，該公司是在亞洲從事基建業務的。莊尼向馬田透露，公司現正在東南亞競投一條高速公路的建造工程，中標機會極高。由於當地政府開出優厚條件，莊尼預計這項工程可為公司賺取龐大利潤。馬田得悉後，隨即撰寫研究報告，指莊尼的公司快將獲得一份利潤可觀的工程合約，建議買入該公司股票。
個案分析
馬田沒有深入分析資料，便發表研究報告，違反了*操守準則。事實上，取得興建高速公路合約只是莊尼本人的主觀意願，馬田卻將此作為確定的消息來發表，完全忽略資料可能有誤，他這種魯莽的處事態度，可令投資者蒙受重大損失。
*註：操守準則指證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則、企業融資顧問操守準則和基金經理操守準則。