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個案研究
忽略風險因素
威廉是一名基金經理，專責管理多隻屬低風險投資的單位信託基金。由於公司內各基金經理之間的競爭激烈，威廉銳意於短期內令他旗下的單位信託基金成為公司的「皇牌」。
雖然基金的投資組合已訂明是低風險，但威廉卻將頗大部分資金投放於亞洲多個新興市場，忽略區內經濟已呈現倒退的警號，他甚至向基金信託人解釋某些國家的經濟困境很快便會過去。未幾，金融風暴席捲亞洲，令多個股票市場大幅下挫，威廉所管理的單位信託基金因而遭受嚴重虧損。
個案分析
威廉為其管理的單位信託基金作出投資決定時，沒有顧慮到客戶所願意承擔的風險，這樣做不單罔顧客戶的投資目標，還把他們的利益作賭注，未能履行受信責任，違反了*操守準則。
*註：操守準則指證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則、企業融資顧問操守準則和基金經理操守準則。